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養老目標基金經理註冊登記規定出爐

2018-03-13 06:38 來源:中國經濟網

  距離養老目標基金落地更進一步!昨日,基金業協會公佈了《關於養老目標證券投資基金的基金經理註冊登記有關事項的通知》(下稱《通知》)。

  其中,重點對養老目標證券投資基金的基金經理任職條件及註冊登記流程進行細化。尤其提及2018年3月26日起,可以在從業人員管理平台中辦理養老目標基金經理考試預約、註冊和變更等相關事宜。

  養老目標基金經理註冊

  增加新材料

  《通知》顯示,重點是對養老目標基金經理任職條件、養老目標基金經理註冊登記管理、基金經理考試大綱更新等做了細化。

  值得注意的是,該通知提到了養老目標基金經理註冊登記管理。據悉,養老目標基金經理的註冊,應通過FOF類基金經理法律知識考試,除《基金經理註冊登記規則》規定要求報送的材料外,增加提供歷史投資業績評估報告、填報投資業績有關信息、詳細説明投資管理經歷等。

  《通知》還對上述三項進行了詳細介紹。其中,針對歷史投資業績評估報告,需由公司對擬聘任基金經理近5年管理所有投資組合的歷史投資業績穩定、良好及無重大管理失當行為出具評估報告。而投資業績有關信息的填報要求參照私募證券投管人員投資業績標準;投資管理經歷證明則應詳細説明擬聘任基金經理的投資、研究分析、或資産配置經驗,其中具有投資經驗的需説明曾管理投資組合的名稱、規模、管理期限等;具有研究分析或資産配置經驗的需説明崗位、職責、任期等。

  《通知》顯示,考慮養老目標基金主要採用基金中基金形式、資産配置策略進行運作,不另設養老目標基金考試,對現有FOF類考試內容進行完善。

  更重要的是,自2018年3月26日起,可以在從業人員管理平台中辦理養老目標基金經理考試預約、註冊和變更等相關事宜。

  業內摩拳擦掌積極佈局

  “我們第一時間研究了養老目標基金經理註冊登記的細則要求,明早打算再向基金業協會諮詢細節問題,距離養老目標基金經理3月26日起註冊仍有一段時間,公司爭取首批遞交基金經理註冊資料。”華南一位擬任FOF基金經理表示。

  “養老目標基金是第一次要求公募基金經理提供投資業績證明的基金經理註冊,大家都有些困惑之處。”上述華南基金公司擬任FOF基金經理還提到,一些從保險等其他資管機構跳槽過來的FOF基金經理,此前沒有公開歷史業績,是否現所在單位提供業績證明即可,還是須上家單位出具業績證明。

  不過,在北京一位擬任FOF基金經理看來,養老目標基金經理註冊登記細則並不如此前《養老目標證券投資基金指引(試行)》中修改基金經理任職年限影響大。“當時的徵求意見稿規定了養老目標基金經理須具備5年經驗,此後放寬至2年投資經驗,符合養老目標基金經理人數大大增加。相比之下,註冊登記細則只不過增加了歷史投資業績評估,這項要求在基金公司招聘基金經理都要參考,影響不是特別大。”

  “在養老目標基金籌備上,我們此前只是針對養老目標基金經理投資年限要求準備了幾套方案(5年經驗基金經理及3年投資經驗基金經理各一套應對方案),現在還需得在上述方案基礎上補充投資業績評估要求。”北京一位FOF部門負責人稱,公司未來對養老目標基金及FOF基金放在並重的位置上考量,目前資産配置部中有兩名成員專職負責目標日期型養老目標基金研究。

  “註冊登記通知給部分想轉任養老目標基金的專戶投資經理提供了便利,只要所在公司出具專戶或公募的歷史業績證明即可。”上海一位基金公司産品部總監稱,若是按照3月26日提交基金經理註冊申請,基金公司有可能4月份即可上報首批養老目標基金。此外,據其了解,目前部分國有大行對於託管養老目標基金提出發起式基金的要求。

  另一家大型基金公司人士表示,養老目標基金材料早已經準備很充分,會積極佈局爭取獲得首批基金經理註冊,打響“第一槍”。

 

編輯: 潘沈思
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