二三十家捷足先登

　　“馬拉松”仍在進行，但差距已經顯現。

　　在絕大部分期貨公司仍然忙於收齊相關申請資料的時候，部分準備工作充分的期貨公司已經悄然向中國證監會遞交了金融期貨業務許可證的申請書。

　　5月16日，本報記者了解到，包括南華期貨、廣發期貨、建證期貨等在內的約二三十家期貨公司已經率先向管理層遞交了業務許可證申請書及相關資料。

　　上海一家正在忙於股權結構變更、志在全面結算會員的期貨公司負責人透露，監管層希望期貨公司能夠加快完成相關準備工作，儘快遞交申請書。上海證監局開展的“一對一”輔導機制的輔導人員在保證輔導質量的同時，也對期貨公司的準備進展透出一絲心急。

　　而已經舉辦了兩屆股指期貨倣真交易大賽的南華期貨總經理羅旭峰則稱：“由於公司在關鍵的股權結構、註冊資本金等方面早已經沒有任何問題，因此我們在上周就向證監會正式申報了金融期貨經紀業務許可證。從申報順序來看，南華是第五家。”

　　實際上，目前許多期貨公司的工作重點主要落在兩塊：第一，完成增資擴股，從硬體上滿足從事金融期貨經營業務的資格；第二，在此前提下，再準備相關資料，如金融期貨經紀業務資格申請書、公司股東會或者董事會關於期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件、期貨公司風險監管報表、風險監管指標持續符合規定標準的書面保證以及高級管理人員情況表等。

　　例如，被光大證券收購的上海南都期貨目前正在申請股權和註冊資本變更，並將在監管部門核準後再申請金融期貨業務許可證。

　　與此相類似的期貨公司並不在少數。“在政策允許證券公司全資擁有期貨公司或控股期貨公司之後，我們也正在積極申報變更股權結構。”廣發期貨總經理肖成稱，“同時，我們也在證監會期貨公司金融期貨經紀業務資格審批開閘之後，立即遞交了相關申請。

　　”據我了解，目前申請業務許可證的這幾十家期貨公司可以分為兩大類，第一類，同時申請股權結構和註冊資本金變更，以及金融期貨業務許可證，這類期貨公司目標在於成為中金所的結算會員，因此他們也同時遞交了兩套資料；第二類，也是目前可能的大部分期貨公司，主要申請的就是業務許可證。“建證期貨總經理劉新洲稱。

　　年檢對程序影響不大

　　按照中金所會員分層的制度設計，期貨公司將分別申請中金所的全面結算會員、交易結算會員和交易會員。而所有意欲成為中金所會員的期貨公司首先都必須獲得證監會頒發的金融期貨業務許可證。

　　因此，從程序上來看，申請該業務許可證無疑是期貨公司叩開金融期貨所要邁過的第一道門檻。

　　針對目前坊間認為由於2006年年檢尚未結束，因此期貨公司的業務資格申請程序將受到影響的看法，許多已遞交申請書的期貨公司總經理均表示，這種影響很小。

　　實際上，部分轄區的證監局已經完成了對所轄區域期貨公司的實地檢查，並出具了相關年檢資料，許多期貨公司就可以將此作為業務許可證的申請材料。

　　建證期貨的操作方式就是如此。”江蘇證監局已經實地檢查了公司2006年經營狀況，並提供了年檢材料。“劉新洲向記者透露。

　　對於廣發期貨而言，雖然年檢正在進行，而有些有效材料只有等到年檢後才能正式獲得，但總經理肖成告訴記者一個變通操作，即部分材料先請監管部門做出預算，然後據此申請金融期貨業務許可證。在肖成看來，雖然最終完成許可證申請仍然必須要等到年檢完成，但是這樣的操作無疑加快了申請速度。

　　儘管不少期貨公司已經申請業務許可證，但劉新洲認為，從今後市場發展來看，目前的數量仍然不夠。

　　”起碼四五十家期貨公司能夠有資格代理、組織客戶進行金融期貨交易，估計證監會也不會在金融業務許可證頒發的數量上進行限制，只要符合要求，相信期貨公司都能夠獲得這一許可證。“劉稱。　 　（編輯：方方）